财经问答 第531页

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。A建立内部反洗钱机制及工作流程B及时报告大额

试题题目: 【多选题】 银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。 A、建立内部反洗钱机制及工作流程 B、及时报告大额和可疑交易 C、建立客户身份资料和交易记录 D、协助反洗钱调查 E、健全反洗钱内部控制制度 试题解析: 银行业金融机...

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对于跨省、市、自治区从事临时经营活动的单位和个人申请领购发票,税务机关应要求提供保证人,或

试题题目: 【单选题】 对于跨省、市、自治区从事临时经营活动的单位和个人申请领购发票,税务机关应要求提供保证人,或者缴纳不超过( )保证金,并限期缴销发票。 A、5千元 B、1万元 C、5万元 D、不再收取保证金 试题解析: 对于跨省、市、...

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要高效地利用监管信息资源需要按照()的原则,建立银监会系统的监管信息系统。A统一规划B公正透

试题题目: 【多选题】 要高效地利用监管信息资源需要按照( )的原则,建立银监会系统的监管信息系统。 A、统一规划 B、公正透明 C、统一管理 D、统一标准 E、资源共享 试题解析: 要高效地利用监管信息资源。按照“统一规划、统一标准、统一...

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《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律

试题题目: 【单选题】 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。 A、证券从业人员 B、证券机构 C、中国证监会 D、证券交易...

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