财经问答 第63页

《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为属于期货公司应予责令改正,给予警告的是( )。

试题题目: 【单选题】 《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为属于期货公司应予责令改正,给予警告的是( )。Ⅰ.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的Ⅱ.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保...

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合规文化的特点有()。A合规文化的核心是法律意识B合规文化要提高全体员工的合规意识C合规文化

试题题目: 【多选题】 合规文化的特点有( )。 A、合规文化的核心是法律意识 B、合规文化要提高全体员工的合规意识 C、合规文化体现了价值取向 D、合规文化必须通过制度传达E合规文化是银行的自身需求 试题解析: B项,提高全体员工的合规意...

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