按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考

试题题目:

【单选题】

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A、.监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门


试题解析:

本题考查经理层的风险管理职责。

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责:

(1)制定风险管理制度,并适时调整;

(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制;

(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理;

(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告;

(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;

(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制;

(7)风险管理的其他职责。

因此,B选项符合题意。

故本题选B选项。


试题答案:

详见解析

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