按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部

试题题目:

【单选题】

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门


试题解析:

本题考查证券公司董事会的风险管理职责。

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:

(1)推进风险文化建设;

(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度;

(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;

(4)审议公司定期风险评估报告;

(5)任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;

(6)建立与首席风险官的直接沟通机制;

(7)公司章程规定的其他风险管理职责。

故本题选C选项。


试题答案:

详见解析

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