试题题目:
【单选题】
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、月
B、季度
C、半年
D、年
试题解析:
证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。见教材第三章第九节。题库维护老师:屿
试题答案:
C