按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责

按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责

试题题目:

【单选题】

按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取的方式包括( )。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留

A、①③④

B、②④

C、①②③

D、①②③④


试题解析:

证券公司代销私募类产品的禁止性规定。证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。见教材第三章第九节。题库维护老师:屿


试题答案:

C

赞(0)