从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A责令改正B监管谈话C

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A责令改正B监管谈话C

试题题目:

【单选题】

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。

A、责令改正

B、监管谈话

C、承担赔偿责任

D、出具警示函


试题解析:

从事证券服务业务的禁止性行为:

(1)代理委托人从事证券投资;

(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;

(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;

(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

故本题选C选项。


试题答案:

详见解析

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