试题题目:
【单选题】
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。
A、证券业协会
B、董事会
C、基金业协会
D、中国证监会及相关派出机构
试题解析:
本题考查督察长的合规责任。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
故本题选D选项。
试题答案:
详见解析
【单选题】
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。
A、证券业协会
B、董事会
C、基金业协会
D、中国证监会及相关派出机构
本题考查督察长的合规责任。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
故本题选D选项。
详见解析