督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。Ⅰ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅱ.公司

督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。Ⅰ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅱ.公司

试题题目:

【单选题】

督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。Ⅰ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


试题解析:

督察长履行职责,应当重点关注下列事项:

(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,将适当的产品、服务提供给适合的客户,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。

(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。

(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。

(4)基金运营是否安全,信息技术系绕运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。

(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。


试题答案:

B

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