试题题目:
【单选题】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、建立有效的投资流程和投资授权制度
D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
试题解析:
本题考查销售合规性风险管理的主要措施。
销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核;
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构;
(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守;
(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
故本题选C选项。
试题答案:
详见解析