根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A对宣传推

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A对宣传推

试题题目:

【单选题】

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

A、对宣传推介材料进行合规审核

B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C、建立有效的投资流程和投资授权制度

D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生


试题解析:

本题考查销售合规性风险管理的主要措施。

销售合规性风险管理主要措施包括:

(1)对宣传推介材料进行合规审核;

(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构;

(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守;

(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

故本题选C选项。


试题答案:

详见解析

赞(0)