关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()。A证券机构弄虚作假的,拒不改正

关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()。A证券机构弄虚作假的,拒不改正

试题题目:

【单选题】

关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是( )。

A、证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会视情节轻重,给予适当处分

B、证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正

C、证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正

D、证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款。


试题解析:

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》的规定,机构弄虚作假的,聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的,未履行规定的备案义务的,不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的,由协会责令改正;拒不改正的,协会视情节轻重,给予机构下列处分:①批评;②通报批评;③暂停部分会员权利;④暂停会员资格;⑤取消会员资格;同时给予直接责任人下列处分:①批评;②通报批评。情节严重的,移交中国证监会处罚。选项A、B、C表述均正确。选项D表述错误。


试题答案:

D

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