试题题目:
【单选题】
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是( )。
A、证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会视情节轻重,给予适当处分
B、证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
C、证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
D、证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款。
试题解析:
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》的规定,机构弄虚作假的,聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的,未履行规定的备案义务的,不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的,由协会责令改正;拒不改正的,协会视情节轻重,给予机构下列处分:①批评;②通报批评;③暂停部分会员权利;④暂停会员资格;⑤取消会员资格;同时给予直接责任人下列处分:①批评;②通报批评。情节严重的,移交中国证监会处罚。选项A、B、C表述均正确。选项D表述错误。
试题答案:
D