试题题目:
【多选题】
基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括( )。
A、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C、以低于成本的销售费用销售基金
D、承诺利用基金资产进行利益输送
E、进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
试题解析:
《证券投资基金销售管理办法》第82条规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:
(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;
(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
(3)以低于成本的销售费用销售基金;
(4)承诺利用基金资产进行利益输送;
(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;
(6)挪用基金销售结算资金;
(7)本办法第35条规定的情形;
(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
故本题应选A、B、C、D、E选项。
试题答案:
详见解析