基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括( )。 A以排挤竞争对手为目的,压低基金的收

基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括( )。  A以排挤竞争对手为目的,压低基金的收

试题题目:

【多选题】

基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括( )。

A、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C、以低于成本的销售费用销售基金

D、承诺利用基金资产进行利益输送

E、进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期


试题解析:

《证券投资基金销售管理办法》第82条规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:

(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;

(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;

(3)以低于成本的销售费用销售基金;

(4)承诺利用基金资产进行利益输送;

(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;

(6)挪用基金销售结算资金;

(7)本办法第35条规定的情形;

(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

故本题应选A、B、C、D、E选项。


试题答案:

详见解析

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