期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交

期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交

试题题目:

【简述题】

期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。根据上述资料,请回答以下问题。(1)期货公司A在办理金融期货开户时应当( )。A.审查投资者资质B.尽力使投资者获得金融期货交易编码C.向投资者充分揭示金融期货风险D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求(2)在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。A.批评B.中止会员资格并公告C.协会外通报批评D.通过媒体公开谴责


试题解析:

[答案]AC

[解析]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

[答案]AD

[解析]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条第一款规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。


试题答案:

详见解析

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