期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等

试题题目:

【多选题】

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

A、责令停业整顿

B、出具警示函

C、监管谈话

D、责令限期整改


试题解析:

根据《期货市场客户开户管理规定》第三十五条,期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。


试题答案:

B,C,D

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