取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请执业证书,需要符合的条件包含( )。Ⅰ.已

取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请执业证书,需要符合的条件包含( )。Ⅰ.已

试题题目:

【单选题】

取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请执业证书,需要符合的条件包含( )。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚

Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德

Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ


试题解析:

根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

(1)已被机构聘用;

(2)最近三年未受过刑事处罚;

(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(5)品行端正,具有良好的职业道德;

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

Ⅱ项错误,故本题选B选项。


试题答案:

详见解析

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