商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的()。A自律性组织的行业准则B监管部门规章C法

商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的()。A自律性组织的行业准则B监管部门规章C法

试题题目:

【多选题】

商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。A

自律性组织的行业准则

B、监管部门规章

C、法律、行政法规

D、监管部门规范性文件

E、行为守则和职业操守


试题解析:

合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。


试题答案:

A,B,C,D,E

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