( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免

( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免

试题题目:

【单选题】

( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A、协调性原则

B、独立性原则

C、公正性原则

D、专业性原则


试题解析:

本题考查协调性原则。

A选项,协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

B选项,独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。

C选项,公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

D选项,专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

故本题选A选项。


试题答案:

详见解析

赞(0)