下列关于首席风险官的说法,正确的有( )。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用

下列关于首席风险官的说法,正确的有(  )。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用

试题题目:

【多选题】

下列关于首席风险官的说法,正确的有( )。

A、期货公司应当设首席风险官

B、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

C、期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告

D、首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查


试题解析:

《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。


试题答案:

A,D

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