以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。A建立了公司业务范围与净资本充足水平动

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。A建立了公司业务范围与净资本充足水平动

试题题目:

【单选题】

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制


试题解析:

本题考查证券公司的风险管理规定。

2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点:

(1)建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;

(2)建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;

(3)建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

故本题选B选项。


试题答案:

详见解析

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