在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了( )要求。①要求经营机构

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了( )要求。①要求经营机构

试题题目:

【单选题】

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了( )要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

A、①③④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④


试题解析:

考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。从投资者角度来看,该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者,要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配;同时在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务;对于普通投资者与经营机构发生纠纷时,在举证责任的划分上,也实行了举证责任倒置,对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证。见教材第三章第二节。


试题答案:

D

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