证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?( )A从事证券交易B代理客户进行期货

证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?(  )A从事证券交易B代理客户进行期货

试题题目:

【多选题】

证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?( )

A、从事证券交易

B、代理客户进行期货交易

C、从事期货交易

D、客户办理开户手续


试题解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。


试题答案:

B,C

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