证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立

试题题目:

【单选题】

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位,监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核,并将检査结果报( )。

A、证券公司注册地中国证监会派出机构

B、证券公司注册地证券业协会

C、证券公司所在地中国证监会派出机构

D、证券公司所在地证券业协会


试题解析:

本题考査证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检査结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。见教材第二章第一节。题库维护老师:屿


试题答案:

A

赞(0)