证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( )。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在

证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( )。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在

试题题目:

【单选题】

证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( )。

Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


试题解析:

本题考查证券投资顾问业务客户回访及投诉管理的内容。

证券投资建议、客户回访及投诉管理的内容包括:

(1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。

(2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

(3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

(4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。

(5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。

故本题选D选项。


试题答案:

详见解析

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