试题题目:
【多选题】
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
A、对会员财务状况的检查
B、对会员业务执行情况的检查
C、对客户的服务质量的检查
D、对会员的业务活动进行指导
E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
试题解析:
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
试题答案:
A,B,C