自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。A对会员财务状况的检查B对会员业务执行情

自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。A对会员财务状况的检查B对会员业务执行情

试题题目:

【多选题】

自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。

A、对会员财务状况的检查

B、对会员业务执行情况的检查

C、对客户的服务质量的检查

D、对会员的业务活动进行指导

E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理


试题解析:

自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。


试题答案:

A,B,C

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