对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至

试题题目:

【单选题】

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年


试题解析:

本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。

对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。

对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核,C选项符合题意。

故本题选C选项。


试题答案:

详见解析

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