下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合

下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合

试题题目:

【单选题】

下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任

A、I、Ⅲ、Ⅳ

B、I、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


试题解析:

Ⅳ项,根据《证券公司监督管理条例》第二十三条,合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。


试题答案:

B

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