下列属于合规风险的是( )。A向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B误导客户,

下列属于合规风险的是( )。A向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B误导客户,

试题题目:

【单选题】

下列属于合规风险的是( )。

A、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B、误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C、私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D、提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易


试题解析:

考查管理风险和合规风险的区别。B、C、D属于管理风险。


试题答案:

A

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