试题题目:
【单选题】
下列属于合规风险的是( )。
A、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B、误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C、私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D、提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
试题解析:
考查管理风险和合规风险的区别。B、C、D属于管理风险。
试题答案:
A
【单选题】
下列属于合规风险的是( )。
A、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B、误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C、私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D、提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
考查管理风险和合规风险的区别。B、C、D属于管理风险。
A